CONFORMIDADE E TESOURARIA · OPERACIONAL
Customer Due Diligence Record
Elabore um registo completo de diligência devida que abrange a identidade, a origem dos fundos e as verificações de PEP, de sanções e de notícias desfavoráveis, e escale para diligência devida reforçada quando o risco o exigir.
Gravação de ecrã do dashboard real: identidade e origem dos fundos, verificação de PEP e de sanções, e escalamento para EDD.
Conformidade e Tesouraria
Customer Due Diligence Record
Compra única
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- Formato
- HTML offline · Navegador de computadorImprime em PDF A4
- Entrega
- Descarregamento imediato
- Idioma do produto
- inglês
- Dados
- Permanecem no seu computador
Personalização de marca autónoma (nome da propriedade + logótipo) · personalização paga opcional.
O que assinala
Identidade e fundos
Nome, identificação e origem dos fundos, com as cópias dos documentos assinaladas como arquivadas.
PEP / sanções / notícias
Registe o estatuto de PEP, possíveis correspondências em listas de sanções e notícias desfavoráveis relativas ao cliente.
Risco e escalamento
Classifique o risco e escale para diligência devida reforçada, com o fator desencadeador registado.
Como funciona
Porque é que os diretores o adotam
Veja primeiro o furto interno
Comece pelo furto interno e depois a fraude, a batota e a exposição ao branqueamento de capitais: registados no momento em que a sala de monitorização os vê.
Concebido segundo o funcionamento real da sala
A estrutura de categorias e a cadeia de validação resultam de décadas de trabalho de vigilância: isto é um registo, e tem a forma do trabalho.
Sujeito a um padrão publicado
O mesmo rigor de verificação das nossas informações: com fontes, documentado e corrigível.
Aja e obtenha resultados
Transforme as notas de um turno num registo assinado e exportável com base no qual os seus investigadores, auditores e regulador podem agir.
O que recebe
- Fotografia do cliente — anexada ao registo, impressa no PDF
- Registo de CDD completo — identidade, fundos, risco
- Verificação de PEP + sanções + notícias — resultados registados
- Registo do escalamento para EDD — o fator desencadeador, documentado
- PDF A4 + instantâneo HTML — pode ser assinado e reaberto
Os seus dados permanecem locais
Todos os campos são preenchidos e guardados no navegador, no seu próprio computador. Nada é carregado e nada é enviado para um servidor: seguro para a sala de monitorização.
Configurável para a sua jurisdição
Substitua a lista de reguladores e defina os limiares e a moeda de acordo com a sua propriedade. Já estão mapeados 9 reguladores em 8 jurisdições, de Macau e Singapura ao Nevada e ao Reino Unido.
“Os reguladores dão crédito à diligência devida que conseguem ver. Este registo comprova que as verificações foram feitas e que o risco foi classificado.”
Funciona em qualquer lado
Perguntas
Como funciona?+–
Construídas ao longo de décadas de trabalho de vigilância, a estrutura e a validação refletem a forma como uma sala de monitorização gere realmente um turno. Estrutura o que a sua equipa regista e exporta um relatório limpo e assinado: não decide nada por ela.
Os meus dados saem do computador?+–
Não. O relatório é preenchido e guardado inteiramente no seu navegador. Nada é carregado, e o ficheiro que exporta fica no seu computador.
O que pode importar?+–
Começa em branco e é preenchido no navegador: não há nada a importar. As entradas podem ser transferidas para um processo ou relatório, e exporta um PDF A4 limpo e um instantâneo HTML que pode ser guardado e reaberto.
Podemos adicionar a nossa própria marca?+–
Sim. Pode adicionar, por si próprio e sem qualquer custo, o nome e o logótipo da sua propriedade. Oferecemos também uma personalização opcional, paga, adaptada à sua jurisdição e às regras da casa.
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