제III부: 비즈니스와 규제 · Gaming Regulation & Compliance
준법감시인 / BSA 준법감시인(Compliance Officer / BSA Compliance Officer)
준법검증됨
카지노가 자금세탁방지 준법 프로그램의 일상적인 관리를 총괄하도록 지정한 사람이다. 준법감시인은 내부통제 시행, 직원 교육 보장, 의심활동보고 조율, 규제 당국 문의 대응, 준법 사안에 대한 고위 경영진 보고 등 프로그램을 효과적으로 운영하는 데 필요한 권한, 독립성, 자원을 갖추어야 한다. 네바다주에서는 최근 규제 변경으로 카지노 준법감시인이 NGCB의 허가를 받고 적격성 요건을 충족해야 한다.
출처
- 31 CFR Part 1021 — Rules for Casinos and Card Clubs (eCFR)규제기관 문서
- 31 CFR 1021.210 — Anti-money laundering programs for casinos (eCFR)법령
Sources last checked 2026-08-14
관련 용어
Compliance 더 보기
위험평가(Risk Assessment)·위험기반 접근법(Risk-Based Approach, RBA)·내부통제(Internal Controls)·직무 분리(Segregation of Duties)·감사 추적(Audit Trail)·규제 검사(Regulatory Examination)·준법 교육(Compliance Training)·기록 보관(Recordkeeping)
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