제III부: 비즈니스와 규제 · Gaming Regulation & Compliance
자금세탁보고책임자(MLRO)
준법보도됨
카지노나 게이밍 운영자 안의 모든 AML/CFT 활동을 감독하도록 지정된 고위 책임자로, 미국 외의 관할권(특히 유럽과 아시아태평양)에서 흔히 쓰는 용어다. MLRO는 기관이 AML/CFT 법령을 준수하도록 하고, 의심활동보고를 검토·승인하며, 규제 당국 및 금융정보분석기구와 연락하고, AML/CFT 사안을 고위 경영진과 이사회에 보고할 책임을 진다. MLRO는 이러한 기능을 효과적으로 수행할 수 있도록 충분한 직급, 독립성, 자원 접근권을 갖춰야 한다.
관련 용어
Compliance 더 보기
위험평가(Risk Assessment)·위험기반 접근법(Risk-Based Approach, RBA)·내부통제(Internal Controls)·직무 분리(Segregation of Duties)·감사 추적(Audit Trail)·규제 검사(Regulatory Examination)·준법 교육(Compliance Training)·기록 보관(Recordkeeping)
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