第三部分：商业与监管 · Gaming Regulation & Compliance
合规主任／BSA 合规主任（Compliance Officer / BSA Compliance Officer）
合规已核实
由娱乐场指定负责监督反清洗黑钱合规计划日常管理的个人。合规主任必须拥有适当的职权、独立性和资源，以有效执行该计划，包括落实内部控制、确保员工培训、协调可疑活动报告、回应监管问询，以及向高级管理层通报合规事项。在内华达州，近期的监管变更要求娱乐场合规主任须获得 NGCB 发出的牌照并符合适格性要求。
资料来源
- 31 CFR Part 1021 — Rules for Casinos and Card Clubs (eCFR)监管机构文件
- 31 CFR 1021.210 — Anti-money laundering programs for casinos (eCFR)法规
Sources last checked 2026-08-14
相关术语
Compliance中的更多内容
风险评估（Risk Assessment）·基于风险的方法（Risk-Based Approach，RBA）·内部控制制度·职责分离（Segregation of Duties）·审计轨迹（Audit Trail）·监管审查（Regulatory Examination）·合规培训（Compliance Training）·记录保存（Recordkeeping）
娱乐场行业词汇表中的一个词条， 1,090 个术语，专为监控、合规及运营专业人员而非玩家撰写。定义描述的是行业用法；如某术语具有监管含义，请以您所在司法管辖区的适用法规加以核实。