第三部分：商業與監管 · Gaming Regulation & Compliance
合規主任（Compliance Officer / BSA Compliance Officer）
合規已核實
由娛樂場指定負責監督反清洗黑錢合規計劃日常管理的個人。合規主任必須具備適當的權力、獨立性及資源，以有效執行有關計劃，包括落實內部監控、確保員工培訓、協調可疑活動報告、回應監管機構查詢，以及就合規事項向高級管理層匯報。在內華達州，近期的監管修訂規定娛樂場合規主任須由 NGCB 發出執照並符合適當資格要求。
資料來源
- 31 CFR Part 1021 — Rules for Casinos and Card Clubs (eCFR)監管機構文件
- 31 CFR 1021.210 — Anti-money laundering programs for casinos (eCFR)法規
Sources last checked 2026-08-14
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風險評估（Risk Assessment）·基於風險的方法（Risk-Based Approach，RBA）·內部管控（Internal Controls）·職責分工（Segregation of Duties）·審計追蹤（Audit Trail）·監管機構審查（Regulatory Examination）·合規培訓（Compliance Training）·記錄保存（Recordkeeping）
娛樂場行業詞彙表的一個詞條， 1,090 個詞彙，專為監控、合規及營運專業人員而非玩家撰寫。定義描述行業用法；如詞彙具有監管含義，請以規管您所在司法管轄區的法規加以核實。