Bahagi III: Negosyo at Regulasyon · Gaming Regulation & Compliance
Compliance Officer / BSA Compliance Officer
ComplianceBERIPIKADO
Ang indibidwal na itinalaga ng casino na responsable sa pangangasiwa ng araw-araw na pamamahala ng AML compliance program. Dapat may angkop na awtoridad, kalayaan, at mapagkukunan ang compliance officer upang epektibong pangasiwaan ang programa, kabilang ang pagpapatupad ng mga internal control, pagtitiyak ng pagsasanay ng staff, pag-uugnay ng pag-uulat ng kahina-hinalang aktibidad, pagtugon sa mga katanungan ng regulator, at pagpapanatiling may kaalaman ang senior management sa mga usapin ng compliance. Sa Nevada, hinihingi ng mga kamakailang pagbabago sa regulasyon na lisensyado ng NGCB ang mga casino compliance officer at nakatutugon sa mga suitability requirement.
Mga pinagmulan
- 31 CFR Part 1021 — Rules for Casinos and Card Clubs (eCFR)Dokumento ng regulator
- 31 CFR 1021.210 — Anti-money laundering programs for casinos (eCFR)Batas
Sources last checked 2026-08-14
Mga kaugnay na termino
Higit pa sa Compliance
Risk Assessment·Risk-Based Approach (RBA)·Internal Controls·Segregation of Duties·Audit Trail·Regulatory Examination·Compliance Training·Recordkeeping
Isang entry mula sa Glossary ng Industriya ng Casino, 1,090 termino na isinulat para sa mga propesyonal sa surveillance, compliance at operations at hindi para sa mga manlalaro. Inilalarawan ng mga depinisyon ang gamit sa industriya; kung may regulatory na kahulugan ang isang termino, beripikahin ito laban sa instrumentong umiiral sa inyong hurisdiksyon.