Parte III: Negócio e regulação · Gaming Regulation & Compliance
Responsável pelo cumprimento / da BSA (Compliance Officer / BSA Compliance Officer)
ConformidadeVERIFICADO
A pessoa designada por um casino como responsável por supervisionar a gestão corrente do programa de cumprimento em matéria de prevenção do branqueamento de capitais. O responsável pelo cumprimento tem de dispor da autoridade, independência e recursos adequados para administrar eficazmente o programa, incluindo a aplicação de controlos internos, a formação do pessoal, a coordenação da comunicação de atividades suspeitas, a resposta a pedidos de informação das autoridades reguladoras e a manutenção da direção de topo informada sobre as questões de cumprimento. No Nevada, alterações regulamentares recentes exigem que os responsáveis pelo cumprimento dos casinos sejam licenciados pelo NGCB e cumpram requisitos de idoneidade.
Fontes
- 31 CFR Part 1021 — Rules for Casinos and Card Clubs (eCFR)Documento do regulador
- 31 CFR 1021.210 — Anti-money laundering programs for casinos (eCFR)Diploma legal
Sources last checked 2026-08-14
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Avaliação de risco (Risk Assessment)·Abordagem baseada no risco (Risk-Based Approach, RBA)·Controlos internos (Internal Controls)·Segregação de funções (Segregation of Duties)·Registo de auditoria (Audit Trail)·Exame regulamentar (Regulatory Examination)·Formação em cumprimento normativo (Compliance Training)·Conservação de registos (Recordkeeping)
Uma entrada do Glossário da Indústria de Casinos, 1,090 termos escritos para profissionais de vigilância, conformidade e operações, e não para jogadores. As definições descrevem o uso no setor; quando um termo tem um significado regulamentar, confirme-o no instrumento que rege a sua jurisdição.