第III部：ビジネスと規制 · Gaming Regulation & Compliance
コンプライアンス・オフィサー／BSAコンプライアンス・オフィサー（Compliance Officer / BSA Compliance Officer）
Compliance検証済み
AMLコンプライアンス・プログラムの日常的な管理を監督する責任者としてカジノが指名する個人。コンプライアンス・オフィサーは、内部統制の実施、職員研修の確保、疑わしい活動の報告の調整、規制当局からの照会への対応、及びコンプライアンスに関する事項についての上級経営陣への報告を含め、プログラムを効果的に運営するための適切な権限、独立性及び資源を有していなければならない。ネバダ州では、近年の規制改正により、カジノのコンプライアンス・オフィサーはNGCBの免許を受け、適格性の要件を満たすことが求められている。
出典
- 31 CFR Part 1021 — Rules for Casinos and Card Clubs (eCFR)規制当局文書
- 31 CFR 1021.210 — Anti-money laundering programs for casinos (eCFR)法令
Sources last checked 2026-08-14
関連用語
Complianceの他の用語
リスク評価（Risk Assessment）·リスクベース・アプローチ（RBA）（Risk-Based Approach）·内部統制（Internal Controls）·職務の分離（Segregation of Duties）·監査証跡（Audit Trail）·規制当局による検査（Regulatory Examination）·コンプライアンス研修（Compliance Training）·記録の保存（Recordkeeping）
カジノ業界用語集の一項目です。本用語集は、 1,090 の用語を、プレイヤー向けではなく監視、コンプライアンス、運営の専門家向けに解説しています。定義は業界での用法を説明するものです。規制上の意味を持つ用語については、貴社の法域を管轄する法令に照らしてご確認ください。