第III部：ビジネスと規制 · Gaming Regulation & Compliance
記録の保存（Recordkeeping）
Compliance検証済み
すべての取引、報告、顧客の本人確認書類及びコンプライアンス活動について、所定の保存期間にわたり、正確で完全かつ利用可能な記録を維持する義務をいう。米国のBSAの要件の下では、カジノはすべてのCTR、SAR、裏付け書類、口座記録、流通証券の記録簿、ゲーミング活動の記録を少なくとも5年間保存しなければならない。多くのゲーミング規制当局は、特定の記録についてより長い保存期間を求めている。記録保存のシステムは、整理され、安全であり、規制当局による検査、法執行機関による捜査又は訴訟の際に求めに応じて記録を提出できるものでなければならない。
出典
Sources last checked 2026-08-14
関連用語
Complianceの他の用語
リスク評価（Risk Assessment）·リスクベース・アプローチ（RBA）（Risk-Based Approach）·内部統制（Internal Controls）·職務の分離（Segregation of Duties）·監査証跡（Audit Trail）·規制当局による検査（Regulatory Examination）·コンプライアンス研修（Compliance Training）·基準額報告（Threshold Reporting）
カジノ業界用語集の一項目です。本用語集は、 1,090 の用語を、プレイヤー向けではなく監視、コンプライアンス、運営の専門家向けに解説しています。定義は業界での用法を説明するものです。規制上の意味を持つ用語については、貴社の法域を管轄する法令に照らしてご確認ください。