Parte III: Negócio e regulação · Gaming Regulation & Compliance
Responsável pela comunicação de operações de branqueamento (Money Laundering Reporting Officer, MLRO)
ConformidadeNOTICIADO
O quadro superior designado para supervisionar todas as atividades de prevenção do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo (BC/FT) num casino ou operador de jogo, terminologia habitualmente utilizada em jurisdições fora dos Estados Unidos (em especial na Europa e na Ásia-Pacífico). O MLRO é responsável por assegurar o cumprimento, pela instituição, das leis e regulamentos de BC/FT, rever e aprovar os relatórios de atividade suspeita, assegurar a ligação com as autoridades reguladoras e as unidades de informação financeira e reportar à direção de topo e ao conselho de administração sobre as questões de BC/FT. O MLRO tem de dispor de antiguidade, independência e acesso a recursos suficientes para desempenhar eficazmente estas funções.
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Avaliação de risco (Risk Assessment)·Abordagem baseada no risco (Risk-Based Approach, RBA)·Controlos internos (Internal Controls)·Segregação de funções (Segregation of Duties)·Registo de auditoria (Audit Trail)·Exame regulamentar (Regulatory Examination)·Formação em cumprimento normativo (Compliance Training)·Conservação de registos (Recordkeeping)
Uma entrada do Glossário da Indústria de Casinos, 1,090 termos escritos para profissionais de vigilância, conformidade e operações, e não para jogadores. As definições descrevem o uso no setor; quando um termo tem um significado regulamentar, confirme-o no instrumento que rege a sua jurisdição.