Bahagi III: Negosyo at Regulasyon · Gaming Regulation & Compliance
Money Laundering Reporting Officer (MLRO)
ComplianceNAIULAT
Ang senior na opisyal na itinalaga upang pangasiwaan ang lahat ng aktibidad sa AML/CFT sa loob ng isang casino o gaming operator, isang terminong karaniwang ginagamit sa mga hurisdiksyon sa labas ng Estados Unidos (lalo na sa Europa at Asia-Pacific). Responsable ang MLRO sa pagtiyak ng pagsunod ng institusyon sa mga batas at regulasyon sa AML/CFT, sa pagsusuri at pag-apruba ng mga suspicious activity report, sa pakikipag-ugnayan sa mga regulatory authority at Financial Intelligence Unit, at sa pag-uulat sa senior management at sa board tungkol sa mga usapin ng AML/CFT. Kailangang may sapat na seniority, kalayaan, at access sa mga mapagkukunan ang MLRO upang epektibong magampanan ang mga tungkuling ito.
Mga kaugnay na termino
Higit pa sa Compliance
Risk Assessment·Risk-Based Approach (RBA)·Internal Controls·Segregation of Duties·Audit Trail·Regulatory Examination·Compliance Training·Recordkeeping
Isang entry mula sa Glossary ng Industriya ng Casino, 1,090 termino na isinulat para sa mga propesyonal sa surveillance, compliance at operations at hindi para sa mga manlalaro. Inilalarawan ng mga depinisyon ang gamit sa industriya; kung may regulatory na kahulugan ang isang termino, beripikahin ito laban sa instrumentong umiiral sa inyong hurisdiksyon.