Parte III: Negócio e regulação · Banking, Chips & Financial Operations

FinCEN

Conformidade e comunicaçãoVERIFICADO

A Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) é um serviço do Departamento do Tesouro dos EUA responsável por fazer cumprir a Bank Secrecy Act e por administrar a respetiva regulamentação. A FinCEN recolhe e analisa as informações comunicadas ao abrigo da BSA, incluindo os CTR e os SAR apresentados pelos casinos, para apoiar as investigações policiais sobre branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo e outros crimes financeiros. A FinCEN emite orientações, regulamentação e alertas para ajudar os casinos a compreenderem as suas obrigações de conformidade. A FinCEN coordena-se com o IRS na fiscalização e na aplicação do cumprimento da BSA nos casinos.

Na prática

A regulamentação da FinCEN específica para casinos encontra-se no 31 CFR § 1021. A linha de apoio regulamentar e os documentos de orientação da FinCEN são as fontes de referência para as questões de cumprimento da BSA.

Uma entrada do Glossário da Indústria de Casinos, 1,090 termos escritos para profissionais de vigilância, conformidade e operações, e não para jogadores. As definições descrevem o uso no setor; quando um termo tem um significado regulamentar, confirme-o no instrumento que rege a sua jurisdição.