第III部：ビジネスと規制 · Banking, Chips & Financial Operations

FinCEN（米国金融犯罪取締ネットワーク）

コンプライアンスと報告検証済み

米国金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）は、銀行秘密法の執行及びその規則の運用を担う米国財務省の部局である。FinCENは、カジノが提出するCTRやSARを含め、BSAに基づいて報告された情報を収集・分析し、マネー・ローンダリング、テロ資金供与その他の金融犯罪に関する法執行機関の捜査を支援する。FinCENは、カジノが自らのコンプライアンス義務を理解できるよう、ガイダンス、規則及び勧告を発出している。FinCENは、カジノにおけるBSA遵守の検査及び執行についてIRSと連携している。

実務での使われ方

FinCENのカジノ固有の規則は31 CFR § 1021に定められている。FinCENの規制ヘルプラインとガイダンス文書は、BSA遵守に関する疑問について権威ある情報源である。

カジノ業界用語集の一項目です。本用語集は、 1,090 の用語を、プレイヤー向けではなく監視、コンプライアンス、運営の専門家向けに解説しています。定義は業界での用法を説明するものです。規制上の意味を持つ用語については、貴社の法域を管轄する法令に照らしてご確認ください。