Bahagi III: Negosyo at Regulasyon · Banking, Chips & Financial Operations

Currency Transaction Report (CTR)

Mga Transaksyong PinansyalBERIPIKADO

(1) Ang Currency Transaction Report (CTR), na isinusumite gamit ang FinCEN Form 112, ay ang ulat na kailangang isumite ng mga casino sa Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) tuwing nagsasagawa ang isang parokyano ng mga cash transaction na lumalampas sa $10,000 sa kabuuan sa loob ng iisang gaming day. Kinukuha ng mga CTR ang detalyadong impormasyon tungkol sa parokyano, kabilang ang pangalan, permanenteng address, Social Security number, petsa ng kapanganakan, at mga detalye ng pagkakakilanlan. Kabilang sa mga pinagsasamang cash-in transaction ang pagbili ng chip, mga deposito ng front money, mga pagbabayad sa marker, at palitan ng pera. Kabilang sa mga pinagsasamang cash-out transaction ang pag-redeem ng chip, mga withdrawal ng front money, at mga advance sa credit. Kailangang isumite nang electronic ang mga CTR sa loob ng 15 araw ng kalendaryo mula sa petsa ng transaksyon sa pamamagitan ng BSA E-Filing System. (2) Isang ulat na isinusumite sa FinCEN para sa bawat currency transaction (o kabuuan ng mga transaksyon) na lumalampas sa $10,000 na ginawa ng o para sa iisang tao sa loob ng iisang gaming day. Kinukuha ng mga CTR ang mahahalagang impormasyon ng customer kabilang ang pangalan, address, Social Security number, at mga detalye ng pagkakakilanlan. Kabilang sa mga transaksyong saklaw ng pag-uulat ng CTR ang mga deposito ng front money, mga pagbabayad sa marker o credit, pag-redeem ng mga chip o gaming instrument, pag-cash ng mga check o negotiable instrument, at palitan ng pera. Kailangang isumite nang electronic ang mga CTR sa loob ng 15 araw ng kalendaryo mula sa petsa ng transaksyon gamit ang FinCEN Form 112.

Sa praktika

Kailangang hiwalay na pagsamahin ng mga casino ang mga cash-in at cash-out transaction: kinakailangan ang CTR kapag lumampas sa $10,000 ang alinman sa pinagsamang cash-in O pinagsamang cash-out. Hindi pinagsasama ang mga slot jackpot para sa layunin ng CTR.

Isang entry mula sa Glossary ng Industriya ng Casino, 1,090 termino na isinulat para sa mga propesyonal sa surveillance, compliance at operations at hindi para sa mga manlalaro. Inilalarawan ng mga depinisyon ang gamit sa industriya; kung may regulatory na kahulugan ang isang termino, beripikahin ito laban sa instrumentong umiiral sa inyong hurisdiksyon.