Bahagi III: Negosyo at Regulasyon · Banking, Chips & Financial Operations

Multiple Transaction Log (MTL)

Mga Transaksyong PinansyalBERIPIKADO

(1) Ang Multiple Transaction Log (MTL), na kilala rin bilang Action Control Log (ACL), ay ang rekord na pinananatili ng mga casino upang subaybayan ang mga currency transaction ng mga indibidwal na parokyano na papalapit ngunit hindi lumalampas sa $10,000 na reporting threshold ng CTR. Pinahihintulutan ng MTL ang mga casino na pagsama-samahin ang mga transaksyon ng isang parokyano sa loob ng isang gaming day upang matukoy kung kailan naaabot ang threshold ng CTR. Karaniwang kasama sa bawat MTL entry ang pangalan o paglalarawan ng parokyano, ang uri at halaga ng transaksyon, oras, lokasyon (numero ng mesa o cage window), at ang lagda ng empleyadong nagtala ng entry. Karaniwang itinatago ang mga MTL sa pit area, sa mga cage window, at sa mga slot area para madaling ma-access. Bagama’t hindi tahasang hinihingi ng Title 31, ang mga MTL ay mahalagang internal control para sa pagsunod sa CTR. (2) Isang rekord na pinananatili ng mga casino upang subaybayan ang maraming currency transaction na isinagawa ng iisang parokyano sa loob ng isang gaming day na, kapag pinagsama-sama, ay maaaring lumampas sa $10,000 na threshold ng CTR. Pinahihintulutan ng MTL ang mga casino na tukuyin at iulat ang mga currency transaction na isa-isang mas mababa sa reporting threshold ngunit sama-samang lumalampas dito kapag isinagawa ng o para sa iisang tao. Kritikal sa pagsunod sa CTR ang tumpak na pagpapanatili ng MTL at pinagtutuunan ito ng mga independent audit at regulatory examination.

Sa praktika

Itinatakda ng karamihan ng mga casino ang MTL logging threshold sa pagitan ng $2,500 at $3,000. Dapat itago ang mga MTL nang hindi bababa sa limang taon at sinusuri ang mga ito sa mga independent audit ng pagsunod sa BSA.

Isang entry mula sa Glossary ng Industriya ng Casino, 1,090 termino na isinulat para sa mga propesyonal sa surveillance, compliance at operations at hindi para sa mga manlalaro. Inilalarawan ng mga depinisyon ang gamit sa industriya; kung may regulatory na kahulugan ang isang termino, beripikahin ito laban sa instrumentong umiiral sa inyong hurisdiksyon.