第III部：ビジネスと規制 · Gaming Regulation & Compliance
基準額報告（Threshold Reporting）
Compliance報道ベース
金融取引が所定の金額基準を超えた場合に報告書を提出することを求める規制上の要件をいう。最も一般的な基準額報告はCTRであり、一つのゲーミングデーにおける通貨取引の合計が$10,000を超える場合に必要となる。カジノは、取引の分割（ストラクチャリング）の可能性がある活動を確実に識別できるよう、記録とモニタリングの目的でより低い内部基準額（例：$3,000や$5,000）を設定することがある。基準額報告はカジノのAMLコンプライアンスの基礎的な構成要素であり、最低基準額のない疑わしい活動の報告によって補完される。
関連用語
Complianceの他の用語
リスク評価（Risk Assessment）·リスクベース・アプローチ（RBA）（Risk-Based Approach）·内部統制（Internal Controls）·職務の分離（Segregation of Duties）·監査証跡（Audit Trail）·規制当局による検査（Regulatory Examination）·コンプライアンス研修（Compliance Training）·記録の保存（Recordkeeping）
カジノ業界用語集の一項目です。本用語集は、 1,090 の用語を、プレイヤー向けではなく監視、コンプライアンス、運営の専門家向けに解説しています。定義は業界での用法を説明するものです。規制上の意味を持つ用語については、貴社の法域を管轄する法令に照らしてご確認ください。