Bahagi III: Negosyo at Regulasyon · Gaming Regulation & Compliance

Enhanced Due Diligence (EDD)

AML/CFTNAIULAT

Mas masinsing antas ng due diligence na inilalapat sa mga high-risk na customer, transaksyon, o ugnayang pangnegosyo. Lumalampas ang EDD sa standard na CDD upang detalyadong imbestigahan ang source of funds (SOF) at source of wealth (SOW), nangangailangan ng mas madalas na pagmo-monitor, at karaniwang kailangan ng pag-apruba ng senior management bago maituloy ang ugnayang pangnegosyo. Mandatoryo ang EDD para sa mga Politically Exposed Person (PEP), mga customer mula sa mga high-risk na hurisdiksyon na tinukoy ng FATF, at sinumang indibidwal na ang aktibidad o background ay nagdudulot ng pag-aalala.

Sa praktika

Partikular na hinihingi ng Instruction 1/2019 ng DICJ ng Macau (gaya ng sinusugan) ang pinaigting na mga pamamaraan para sa mga dayuhang PEP at mga transaksyon sa pagitan ng mga property.

Isang entry mula sa Glossary ng Industriya ng Casino, 1,090 termino na isinulat para sa mga propesyonal sa surveillance, compliance at operations at hindi para sa mga manlalaro. Inilalarawan ng mga depinisyon ang gamit sa industriya; kung may regulatory na kahulugan ang isang termino, beripikahin ito laban sa instrumentong umiiral sa inyong hurisdiksyon.