Parte III: Negócio e regulação · Gaming Regulation & Compliance

Verificação de listas de sanções (Sanctions Screening)

Prevenção do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo (BC/FT)NOTICIADO

O processo de verificação dos nomes e dados de identificação dos clientes em listas de sanções nacionais e internacionais, para garantir que o casino não mantém relações de negócio com pessoas, entidades ou países proibidos. A verificação deve ser efetuada no início da relação e ao longo de toda a relação com o cliente, recorrendo a listas como as do OFAC (EUA), da UE, da ONU, do HM Treasury (Reino Unido) e a outras bases de dados de sanções relevantes. As correspondências com listas de sanções exigem comunicação imediata a instâncias superiores, o congelamento da conta quando tal for obrigatório e a comunicação às autoridades reguladoras.

Uma entrada do Glossário da Indústria de Casinos, 1,090 termos escritos para profissionais de vigilância, conformidade e operações, e não para jogadores. As definições descrevem o uso no setor; quando um termo tem um significado regulamentar, confirme-o no instrumento que rege a sua jurisdição.