Bahagi III: Negosyo at Regulasyon · Gaming Regulation & Compliance

Suspicious Activity Report (SAR) / Suspicious Transaction Report (STR) (ulat ng kahina-hinalang aktibidad o transaksyon)

AML/CFTBERIPIKADO

Isang kumpidensyal na ulat na isinusumite sa kaukulang Financial Intelligence Unit (FinCEN sa US, FIU sa ibang hurisdiksyon) kapag alam ng casino, pinaghihinalaan nito, o may dahilan itong maghinala na ang isang transaksyon o pattern ng aktibidad ay may kinalaman sa pondong nagmula sa ilegal na aktibidad, idinisenyo upang iwasan ang mga reporting requirement, walang maliwanag na legal na layunin, o gumagamit sa casino upang mapadali ang kriminal na aktibidad. Sa US, kailangang magsumite ng SAR para sa mga transaksyong nagkakahalaga ng $5,000 o higit pa. Kailangang isumite ng mga casino ang SAR sa loob ng 30 araw ng kalendaryo mula sa unang pagkatuklas (hanggang 60 araw kung hindi agad matukoy ang suspek). Mahigpit na ipinagbabawal ang pag-abiso sa customer na may naisumiteng SAR (“tipping off”).

Sa praktika

Sa Canada at sa marami pang hurisdiksyon, ginagamit ang terminong STR (Suspicious Transaction Report). SAR ang ginagamit sa US. Sa Macau, kailangang mag-ulat sa DICJ.

Isang entry mula sa Glossary ng Industriya ng Casino, 1,090 termino na isinulat para sa mga propesyonal sa surveillance, compliance at operations at hindi para sa mga manlalaro. Inilalarawan ng mga depinisyon ang gamit sa industriya; kung may regulatory na kahulugan ang isang termino, beripikahin ito laban sa instrumentong umiiral sa inyong hurisdiksyon.